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青島文化產(chǎn)權(quán)交易中心交易人管理辦法

日期:2019年01月06日

第一章 總則

第一條 為規(guī)范交易人的行為,保障交易人的合法權(quán)益,維護(hù)青島文化產(chǎn)權(quán)交易中心(以下簡稱“本中心”)的交易秩序,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定及本中心相關(guān)規(guī)定制定本辦法。

第二條 交易人應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)、政策規(guī)定及本中心的相關(guān)規(guī)定參與交易或開展相關(guān)業(yè)務(wù),自愿接受本中心的管理與監(jiān)督,依法行使權(quán)利、履行義務(wù),自覺維護(hù)其他交易人的合法權(quán)益與本中心的商業(yè)聲譽。

第三條 本中心遵循公開、公平、公正的原則管理交易人。

第四條 本辦法適用于本中心交易人及其關(guān)聯(lián)人員

第二章 交易人準(zhǔn)入管理

第五條 本中心實行交易人實名登記注冊制度。

第六條 交易人是指遵守本中心相關(guān)規(guī)定,經(jīng)本中心核準(zhǔn),自愿參與文化產(chǎn)權(quán)項目交易的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

第七條 交易人資格申請人應(yīng)按本中心相關(guān)規(guī)定提交申請材料,并保證申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性。

第八條 自然人交易人申請人應(yīng)當(dāng)按照本中心有關(guān)要求提供相關(guān)證明材料,并且同時具備以下條件:

(一)年滿18周歲,不超過70周歲,具有完全民事行為能力;

(二)熟悉文化產(chǎn)權(quán)項目交易市場,具有文化產(chǎn)權(quán)項目交易經(jīng)驗;

(三)熟悉本中心的文化產(chǎn)權(quán)項目交易模式,能夠獨立識別并承擔(dān)交易風(fēng)險;

(四)具備獨立運用交易系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)、計算機操作能力;

(五)本中心規(guī)定的其他條件。

第九條 法人或其他經(jīng)濟組織交易人申請人應(yīng)當(dāng)提供《交易人入市協(xié)議》上載明的各項證明材料,并且同時具備以下條件:

(一)依法成立的法人或其他經(jīng)濟組織;

(二)熟悉文化產(chǎn)權(quán)項目交易市場,具有文化產(chǎn)權(quán)項目交易經(jīng)驗;

(三)熟悉本中心的文化產(chǎn)權(quán)項目交易模式,能夠獨立識別并承擔(dān)交易風(fēng)險;

(四)具備獨立運用的交易系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)、計算機、交易系統(tǒng)操作能力;

(五)已依法履行完畢內(nèi)部決策程序;

(六)本中心規(guī)定的其他條件。

第十條 申請材料經(jīng)本中心審核通過的,申請人與本中心簽訂《交易人入市協(xié)議》后即正式取得交易人資格。申請人簽訂交易人協(xié)議的,視為同意遵守本中心交易規(guī)則、管理辦法及其他相關(guān)規(guī)定等。

第十一條 交易人資格發(fā)生變更、終止的,交易人應(yīng)當(dāng)按本中心要求配合本中心辦理變更、終止手續(xù)。

第十二條 交易人發(fā)生合并或分立,新設(shè)立的法人或其他經(jīng)濟組織經(jīng)本中心核準(zhǔn)后可繼承交易人資格,但仍需以新成立的法人或其他經(jīng)濟組織為主體重新簽訂交易人協(xié)議。

第十三條 有以下情形的,交易人資格終止:

(一)交易人在符合本中心相關(guān)規(guī)定的前提下向本中心申請終止交易人資格,且經(jīng)本中心審核通過的;

(二)本中心有權(quán)終止違規(guī)違約交易人的資格。

(三)自然人喪失部分或全部民事行為能力,法人被吊銷營業(yè)執(zhí)照等。

第十四條 交易人資格終止的,資格終止的交易人可向本中心申請將其原有的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給新交易人,由本中心根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定;若未提出申請或申請未能通過的,由本中心根據(jù)實際情況進(jìn)行處理。資格終止的交易人的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移期間,轉(zhuǎn)移方與被轉(zhuǎn)移方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本中心的要求辦理相關(guān)手續(xù)。

第三章 交易人的權(quán)利

第十五條 交易人有權(quán)通過本中心交易系統(tǒng)參與文化產(chǎn)權(quán)項目交易活動,獲得本中心交易信息及相關(guān)資訊。

第十六條 符合本中心相應(yīng)條件的交易人可向本中心申請開展以下業(yè)務(wù):

(一)申請文化產(chǎn)權(quán)項目掛牌交易;

(二)申請文化產(chǎn)權(quán)項目提貨交割;

(三)申請文化產(chǎn)權(quán)項目再托管登記;

(四)本中心允許開展的其他業(yè)務(wù)。

第十七條 交易人有權(quán)向本中心申請注銷自己的交易人資格,并承擔(dān)由此帶來的一切責(zé)任。

第十八條 交易人有權(quán)對職能機構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和投訴,有權(quán)對本中心的工作提出意見與建議。

第四章 交易人的義務(wù)

第十九條 交易人應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用、等價有償原則進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)項目交易活動,并自愿接受本中心的管理與監(jiān)督。

第二十條 交易人應(yīng)當(dāng)閱讀并熟知本中心的交易規(guī)則、管理辦法及其他相關(guān)規(guī)定,熟悉本中心交易模式并同意遵守該等文件;應(yīng)當(dāng)閱讀并熟知《青島文化產(chǎn)權(quán)交易中心風(fēng)險提示書》,能夠獨立識別并承擔(dān)交易風(fēng)險。

第二十一條 交易人應(yīng)當(dāng)保證其提交給本中心的一切材料、信息均真實、準(zhǔn)確、完整、合法;保證其提供的文化產(chǎn)權(quán)項目來源可靠、品質(zhì)合格、無法律瑕疵。交易人提供的材料、信息等資訊如有變更的,應(yīng)當(dāng)按照本中心相關(guān)規(guī)定及程序及時進(jìn)行變更。如交易人提交材料、信息存在瑕疵或未及時更新的,交易人承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切風(fēng)險與責(zé)任。

交易人在通過本中心進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)交易時,應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真閱讀相關(guān)交易標(biāo)的信息披露文件的基礎(chǔ)上,對交易標(biāo)的信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進(jìn)行獨立的分析,并據(jù)以判斷交易標(biāo)的的投資價值,作出交易決策,自行承擔(dān)交易風(fēng)險和損失,不得因此向本中心追償或索賠。

第二十二條 交易人應(yīng)當(dāng)保證其在本中心的交易資金來源合法。

第二十三條 交易人應(yīng)當(dāng)妥善保管交易賬戶、資金賬戶、密碼、證件號碼等信息,若交易人保管不善使上述信息泄漏的,交易人承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切風(fēng)險與責(zé)任。

第二十四條 交易人應(yīng)當(dāng)在本中心指定的官網(wǎng)上下載交易軟件、登錄個人賬戶,通過其他網(wǎng)站提供的鏈接下載交易軟件、登錄賬戶的,交易人承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切風(fēng)險與責(zé)任。

第二十五條 交易人不得將交易賬號及密碼交由他人操作。任何通過交易人用戶名和密碼登錄交易系統(tǒng)進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)項目交易和資金操作的行為均視為交易人本人的行為,該行為由交易人本人承擔(dān)全部后果。

第二十六條 交易人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本中心的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易,維護(hù)本中心商業(yè)信譽與利益,不得詆毀本中心聲譽。

第二十七條 交易人應(yīng)當(dāng)按照本中心的相關(guān)規(guī)定和收費標(biāo)準(zhǔn)及時足額繳納交易手續(xù)費、保管費等其他相關(guān)費用。

第五章 管理與監(jiān)督

第二十八條 本中心對交易人實施管理與監(jiān)督,交易人應(yīng)當(dāng)予以配合。法人或其他經(jīng)濟組織交易人應(yīng)當(dāng)建立和完善管理體系,加強自律,對其關(guān)聯(lián)人員進(jìn)行嚴(yán)格的管理與監(jiān)督。

第二十九條 為維護(hù)正常交易秩序,保護(hù)交易人合法權(quán)益,發(fā)生以下情形,本中心有權(quán)根據(jù)實際情況給予凍結(jié)交易人賬戶、暫停或終止交易人資格等處罰,情節(jié)惡劣的將移交司法機關(guān)處理:

(一)提交的資料存在虛假、重大遺漏或重大隱瞞,嚴(yán)重違反本中心相關(guān)規(guī)定;

(二)利用本中心交易平臺從事非法活動;

(三)用于交易的資金來源非法;

(四)詆毀本中心聲譽,或惡意攻擊本中心網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等;

(五)不按照本中心相關(guān)規(guī)定,惡意操作,損害本中心或第三方合法權(quán)益的行為;

(六)其他違反法律法規(guī)、政策規(guī)定或本中心相關(guān)規(guī)定,損害本中心或第三方合法權(quán)益的行為。

第六章 爭議解決

第三十條 交易人之間因文化產(chǎn)權(quán)項目交易活動產(chǎn)生糾紛的,任何一方均有權(quán)向本中心申請調(diào)解。

第三十一條 由本中心介入調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,調(diào)解協(xié)議對雙方當(dāng)事人均具有約束力。

第三十二條 在文化產(chǎn)權(quán)項目交易過程中,交易人與本中心產(chǎn)生糾紛的,任何一方均有權(quán)將糾紛提交本中心所在地有管轄權(quán)的法院訴訟解決。

第七章 附則

第三十三條 本辦法未作規(guī)定的,適用本中心的其他規(guī)定。

第三十四條 國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。

第三十五條 本辦法由本中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。如本辦法有修訂的,將在本中心官方網(wǎng)站上發(fā)布公告。

第三十六條 本辦法自公布之日起實施。

 


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